机构监管

无论是备受关注的发行部,还是整合任务艰巨的基金机构部,目前阶段来看,更多的是遵循物理合并原则,市场可以背靠原有的监管经验来寻找其未来方向,然而对于新设的四个部门而言,空白的过去带来的想象空间巨大。接近监管层人士向21世纪经济报道透露,证监会高层曾指出,由于是“去四增四”,整体数量并未减少,所以请各方面涉及机构调整的人员平稳完成调整过渡工作,不必担忧。比如在此前的牌照管理与机构监管制定方面,按照证监会的职能介绍,基金机构部将实现统一性,拟订证券期货经纪、证券承销与保荐、证券期货投资咨询、证券财务顾问、证券自营、融资融券、资产管理、资产托管、基金销售等各类业务牌照管理及持牌机构监管的规则、实施细则。此前,21世纪经济报道记者从一位接近监管层人士处获悉,未来针对区域性股权交易市场,或将会出台规范发展文件,明确其市场定位。此前,证监会将负责股权众筹的监管,现有的证券期货领域机构的触网也已经态势汹涌,将来这交由创新办负责或能为其在监管层面带来新的突破。

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