交易信息

上述法律法规规定涉案信息属于内幕信息范围,光大证券因程序错误以巨量资金申购180ETF成份股,可能影响投资者判断,对沪深300指数、180ETF、50ETF和股指期货合约均可能产生重要影响,这一信息在一段时间内处于未公开状态,证监会根据案件事实和《证券法》及《期货交易管理条例》的授权认定上述信息为内幕信息。其中,在法庭调查和法庭辩论环节,双方就被诉决定认定的内幕信息是否构成内幕信息、光大证券交易行为是否构成内幕交易、杨剑波是否构成其他直接责任人员,以及证监会认定涉案交易行为构成内幕交易是否满足行政处罚依据应当事先公开的要求等进行了辩论。光大证券上午事件是突发事件并不是事先安排好的,证监会并没有禁止光大证券正常中性策略投资,但是光大证券在没有进行信息披露反而进行交易,并不是执行中性策略。他强调,光大证券上午事件是突发事件并不是事先安排好的,证监会并没有禁止光大证券正常中性策略投资,但是光大证券在没有进行信息披露反而进行交易,并不是执行中性策略。针对杨剑波认为错单交易当天已有媒体对此进行报道,因此信息属于公开信息这一观点,证监会委托代理人认为,内幕信息的公开应由上市公司经过一定合规程序向市场披露,而不是由一般媒体报道进行任意揣测。

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